Bazı portföy yönetim şirketlerince yönetilen fonların portföy saklama kuruluşlarına ilişkin

Aşağıda yer alan sorularımın, Hazine ve Maliye Bakanı Sayın Mehmet ŞİMŞEK tarafından yazılı olarak cevaplandırılmasını saygılarımla arz ederim.

Son dönemde yatırım fonları ve portföy yönetim şirketleri hakkında ortaya çıkan gelişmeler, fonların yönetimi kadar fon varlıklarının saklanması ve bu varlıklar üzerindeki kontrol mekanizmalarının da değerlendirilmesini gerekli kılmıştır. Yatırım fonlarında portföy yönetim şirketleri fonun yönetiminden sorumlu olurken, portföy saklama kuruluşları fon varlıklarının korunması ve belirli işlemlerin mevzuata uygunluğunun kontrol edilmesi bakımından önemli bir görev üstlenmektedir.

Sermaye Piyasası Kurulu'nun açıklamalarına göre portföy saklama hizmeti; fon varlıklarının saklanması, kayıtlarının tutulması, varlık ve nakit hareketlerinin kontrolü, fon birim pay değerinin belirlenen esaslara uygun hesaplanması ve fon portföy işlemlerinin mevzuata uygunluğunun kontrolünü kapsamaktadır. Dolayısıyla son dönemde yaşanan gelişmelerin portföy saklama mekanizması bakımından da değerlendirilmesi gerekmektedir.

Gerekçenin tamamını göster (3 paragraf daha)Gerekçeyi kısalt

Özellikle bazı fonların olağanüstü büyümesi, belirli paylarda yoğunlaşması, yüksek getiriler açıklaması ve sonrasında tasfiye sürecine alınması dikkate alındığında, bu süreçlerde portföy saklama kuruluşlarının hangi kontrolleri gerçekleştirdiğinin ortaya konulması önem taşımaktadır. Fon varlıklarının gerçekliği, değerlemesi, nakit hareketleri ve portföy işlemleri bakımından mevcut kontrol mekanizmalarının ne ölçüde etkin çalıştığının açıklığa kavuşturulması gerekmektedir. Tasfiye sürecinde bazı fonların portföy saklama kuruluşlarının değiştirilerek farklı bankaların tasfiye işlemlerinde yetkilendirilmesi de saklama ve denetim süreçlerinin ayrıca değerlendirilmesini gerekli kılmaktadır.

Bu çerçevede, yatırım fonlarının son dönemdeki faaliyetlerinde portföy saklama kuruluşlarının gerçekleştirdiği kontrollerin, tespit edilen risklerin ve bu kuruluşların sorumluluklarının ortaya konulması amacıyla aşağıdaki soruların cevaplandırılması önem arz etmektedir.

Bu bağlamda;

SORULAR

1. 2025 ve 2026 yıllarında fon soruşturması kapsamında incelemeye alınan yatırım fonlarının portföy saklama kuruluşları hangileridir?

   Solis>

   Söz konusu portföy saklama kuruluşları tarafından ilgili fonlar hakkında Sermaye Piyasası Kurulu'na herhangi bir risk veya uygunsuzluk bildirimi yapılmış mıdır?

2. Portföy saklama kuruluşları tarafından fonların portföylerinde bulunan varlıkların gerçekliği ve fon adına kayıtlı olup olmadığı düzenli olarak kontrol edilmiş midir?

3. İncelemeye alınan fonlarda varlık ve nakit hareketlerinin mevzuata uygunluğu bakımından portföy saklama kuruluşlarınca herhangi bir aykırılık tespit edilmiş midir?

4. Fonların değerleme işlemlerinin mevzuata uygun şekilde gerçekleştirilip gerçekleştirilmediği portföy saklama kuruluşlarınca kontrol edilmiş midir?

5. Fonların belirli şirketlerin paylarında yoğunlaşması konusunda portföy saklama kuruluşları tarafından Sermaye Piyasası Kurulu'na bildirim yapılmış mıdır?

6. Portföy saklama kuruluşlarının fon işlemlerine ilişkin tuttukları kayıtlar, yürütülen inceleme ve soruşturmalarda ilgili kurumlarla paylaşılmış mıdır?

7. Fon soruşturması kapsamında portföy saklama kuruluşlarının sorumluluğuna ilişkin herhangi bir inceleme başlatılmış mıdır?

8. Portföy saklama kuruluşlarının görevlerini gereği gibi yerine getirip getirmediğinin incelenmesine yönelik özel bir denetim yapılmış mıdır?